StiuCum - home - informatii financiare, management economic - ghid finanaciar, contabilitatea firmei
Solutii la indemana pentru succesul afacerii tale - Iti merge bine compania?
 
Management strategic - managementul carierei Solutii de marketing Oferte economice, piata economica Piete financiare - teorii financiare Drept si legislatie Contabilitate PFA , de gestiune Glosar de termeni economici, financiari, juridici


Afacerea ta are nevoie de idei noi
FINANTE

Finante publice, legislatie fiscala, contabilitate, informatii fiscale, asistenta contribuabili, transparenta institutionala, formulare fiscale din domaniul finantelor publice si private (Declaratii fiscale Fise fiscale Situatii financiare Raportari anuale)

StiuCum Home » finante » piata actiunilor » Piata secundara
Trimite articolul prin email Asociatia nationala a dealerilor de titluri : Piata secundara Publica referat pe tweeter Trimite articolul prin facebook

Asociatia nationala a dealerilor de titluri



The National Association of Security Dealers (NASD) a luat fiinta in baza Legii Maloney, un amendament al Legii Burselor de Valori din 1934. Desi infiintata de Congres si supravegheata de catre SEC, NASD nu opereaza ca o agentie guvernamentala, ci ca o asociatie independenta de membri care sileste standarde de lucru pentru a promo onoarea si integritatea comerciala ( URA 7-l).


URA 7 -l. Obiectivele NASD.
* Promorea activitatilor de investment banking si a afacerilor cu titluri de loare.


* Standardizarea principiilor si practicilor.
* Promorea unor standarde inalte de onoare comerciala.
* Stimularea respectarii de catre membrii ei a legilor federale si statale privind titlurile de loare.
* Asigurarea unui mijloc prin care membrii ei se pot consulta cu guvernul si cu alte agentii.
* inlesnirea cooperarii membrilor ei cu autoritatile guvernamentale pentru solutionarea problemelor care afecteaza industria titlurilor de loare si pe investitori.
* Adoptarea si impunerea regulilor de practica onesta.
* Promorea unor principii juste si echiile de tranzactionare pentru protectia investitorilor.
* Promorea autodisciplinei in randul membrilor.
* Investigarea si solutionarea nemultumirilor existente intre public si membrii NASD, precum si intre membrii NASD.
Puterea de reglementare a NASD se bazeaza pe capacitatea de a suspenda calitatea de membru - sau de a o amenda ori cenzura - a oricarui broker/dealer care opereaza intr-un mod neetic sau impropriu.
Deoarece numai membrii NASD au antajul concesiilor de pret, al reducerilor si al altor facilitati asemanatoare, pierderea privilegiilor de membru aproape ca impiedica orice firma sa mai concureze pe piata. Pe langa aceasta, membrilor NASD li se permite sa faca afaceri numai cu alti membri. In acest mod, afacerile pe care le-ar putea face nemembrii sunt sever restrictionate.
Calitatea de membru NASD este accesibila tuturor brokerilor si dealerilor calificati corespunzator, ale caror afaceri constau in tranzactii din orice domeniu al activitatii de investment banking sau al industriei titlurilor de loare din Statele Unite. Pentru a fi eligibil pentru calitatea de membru NASD, toti broker/dealerii trebuie sa fie inregistrati la SEC si la autoritatile statale, conform legii. Prin definitie, bancile nu sunt broker/dealeri si, prin urmare, nu sunt eligibile pentru calitatea de membru NASD.


Unii broker/dealeri nu pot deveni membri NASD, daca:
* Au fost suspendati ori eliminati dintr-o institutie reglementatoare.


* Li s-a revocat sau refuzat inregistrarea la SEC.
* Au angajat persoane care au fost condamnate pentru infractiuni in legatura cu titluri de loare sau care nu s-au calificat pentru inregistrare.





Politica de confidentialitate
Copyright © 2010- 2021 : Stiucum - Toate Drepturile rezervate.
Reproducerea partiala sau integrala a materialelor de pe acest site este interzisa.

Termeni si conditii - Confidentialitatea datelor - Contact