Fluxul operatiunilor si al documentelor

Fluxul operatiunilor si al documentelor

Formulare si Documente Deschidere Cont

Pentru fiecare client se va intocmi un dosar care va contine urmatoarele documente:

Contract de intermediere valori mobiliare;

Cerere de deschidere cont;

Formular de cont;

Copie act de identitate;

Copie dupa dovada virarii banilor de catre client in contul SSIF;

Autorizare telefonica daca clientul doreste sa dea ordine prin telefon (ordinul de vanzare sau cumparare trebuie semnat ulterior de client);

Fiecare ordin dat de client, semnat de acesta in original;

Extrasul de cont  si situatia portofoliului se vor transmite clientilor lunar;

Cererea de deschidere cont si contractul cu SSIF trebuie aprobate de directorul de operatiuni;

OPERATIUNI "ADMINISTRARE CONTURI"

Cerere de deschidere cont;

Formular de cont:

Gradul de risc; 

Resurse investitionale;

Termen de investitii;

Contractul de intermediere;

Negocierea comisionului. ;

Se va stabili o grila de comisioane in functie de suma investita.

Banii se vor vira in contul SSIF de catre client inaintea lansarii ordinului de cumparare;

Informatii financiare generale privind activitatea unor emitenti;

Semnarea contractului de intermediere de catre reprezentantii SSIF.

OPERATIUNI "BACK OFFICE" SI "TRADING"

Cererea de deschidere cont si Contractul de intermediere se vor trimite catre departamentul trading (Directorul de Operatiuni) pentru aprobare;

Odata cu semnarea contractului de intermediere, a cererii de deschidere de cont si a confirmarii virarii banilor in contul SSIF, clientul poate lansa ordine de cumparare.

Departamentul BACK-OFFICE va transmite lunar extrase de cont clientilor;

Departamentul BACK OFFICE va trimite clientului in maximum 24h raportul de confirmare a tranzactiei;

Departamentul TRADING va trimite clientului situatia portofoliului.

FLUXUL OPERATIUNILOR

Preluarea ordinului de vanzare/cumparare de catre ASIF;

Transmiterea ordinului la Back Office pentru inregistrare in softul de evidenta intern;

Transmiterea ordinelor procesate de Back Office catre Trading in vederea introducerii in sistemul de tranzactionare;

Preluarea Rapoartelor de Tranzactionare, Compensare si Decontare dupa executarea tranzactiilor;

Transmiterea ordinelor executate cu datele aferente executiei tranzactiei catre Back Office si Contabilitate;

Transmiterea rapoartelor de decontare si compensare departamentului Contabilitate pentru verificare.si evidentierea in contabilitate a tranzactiilor efectuate;

Transmiterea ordinelor de plata;

Transferul din conturile curente in contul de decontare a sumelor necesare achitarii obligatiilor rezultate din tranzactiile efectuate;

Transmiterea confirmarilor tranzactiei catre clienti, cel tarziu a doua zi dupa                  efectuarea tranzactiei;

Transmiterea extraselor de cont si a situatiei activitatii contului clientului, in prima saptamana a fiecarei luni, pentru luna precedenta;