StiuCum - home - informatii financiare, management economic - ghid finanaciar, contabilitatea firmei
Solutii la indemana pentru succesul afacerii tale - Iti merge bine compania?
 
Management strategic - managementul carierei Solutii de marketing Oferte economice, piata economica Piete financiare - teorii financiare Drept si legislatie Contabilitate PFA , de gestiune Glosar de termeni economici, financiari, juridici


Libertate financiara
FINANTE

Finante publice, legislatie fiscala, contabilitate, informatii fiscale, asistenta contribuabili, transparenta institutionala, formulare fiscale din domaniul finantelor publice si private (Declaratii fiscale · Fise fiscale · Situatii financiare · Raportari anuale)

StiuCum Home » FINANTE » banci si burse
Trimite articolul prin email Fluxul operatiunilor si al documentelor : Banci si burse Publica referat pe tweeter Trimite articolul prin facebook

Fluxul operatiunilor si al documentelor



Fluxul operatiunilor si al documentelor


Formulare si Documente Deschidere Cont


Pentru fiecare client se va intocmi un dosar care va contine urmatoarele documente:

Contract de intermediere valori mobiliare;

Cerere de deschidere cont;

Formular de cont;

Copie act de identitate;

Copie dupa dovada virarii banilor de catre client in contul SSIF;

Autorizare telefonica daca clientul doreste sa dea ordine prin telefon (ordinul de vanzare sau cumparare trebuie semnat ulterior de client);

Fiecare ordin dat de client, semnat de acesta in original;

Extrasul de cont  si situatia portofoliului se vor transmite clientilor lunar;

Cererea de deschidere cont si contractul cu SSIF trebuie aprobate de directorul de operatiuni;


OPERATIUNI “ADMINISTRARE CONTURI”

Cerere de deschidere cont;

Formular de cont:

Gradul de risc; 

Resurse investitionale;

Termen de investitii;

Contractul de intermediere;

Negocierea comisionului. ;

Se va stabili o grila de comisioane in functie de suma investita.

Banii se vor vira in contul SSIF de catre client inaintea lansarii ordinului de cumparare;

Informatii financiare generale privind activitatea unor emitenti;

Semnarea contractului de intermediere de catre reprezentantii SSIF.






OPERATIUNI “BACK OFFICE” SI “TRADING”

Cererea de deschidere cont si Contractul de intermediere se vor trimite catre departamentul trading (Directorul de Operatiuni) pentru aprobare;

Odata cu semnarea contractului de intermediere, a cererii de deschidere de cont si a confirmarii virarii banilor in contul SSIF, clientul poate lansa ordine de cumparare.

Departamentul BACK-OFFICE va transmite lunar extrase de cont clientilor;

Departamentul BACK OFFICE va trimite clientului in maximum 24h raportul de confirmare a tranzactiei;

Departamentul TRADING va trimite clientului situatia portofoliului.




FLUXUL OPERATIUNILOR


Preluarea ordinului de vanzare/cumparare de catre ASIF;

Transmiterea ordinului la Back Office pentru inregistrare in softul de evidenta intern;

Transmiterea ordinelor procesate de Back Office catre Trading in vederea introducerii in sistemul de tranzactionare;

Preluarea Rapoartelor de Tranzactionare, Compensare si Decontare dupa executarea tranzactiilor;

Transmiterea ordinelor executate cu datele aferente executiei tranzactiei catre Back Office si Contabilitate;

Transmiterea rapoartelor de decontare si compensare departamentului Contabilitate pentru verificare.si evidentierea in contabilitate a tranzactiilor efectuate;

Transmiterea ordinelor de plata;

Transferul din conturile curente in contul de decontare a sumelor necesare achitarii obligatiilor rezultate din tranzactiile efectuate;

Transmiterea confirmarilor tranzactiei catre clienti, cel tarziu a doua zi dupa                  efectuarea tranzactiei;

Transmiterea extraselor de cont si a situatiei activitatii contului clientului, in prima saptamana a fiecarei luni, pentru luna precedenta;








Politica de confidentialitate



Copyright © 2010- 2022 : Stiucum - Toate Drepturile rezervate.
Reproducerea partiala sau integrala a materialelor de pe acest site este interzisa.

Termeni si conditii - Confidentialitatea datelor - Contact