StiuCum - home - informatii financiare, management economic - ghid finanaciar, contabilitatea firmei
Solutii la indemana pentru succesul afacerii tale - Iti merge bine compania?
 
Management strategic - managementul carierei Solutii de marketing Oferte economice, piata economica Piete financiare - teorii financiare Drept si legislatie Contabilitate PFA , de gestiune Glosar de termeni economici, financiari, juridici


Libertate financiara
FINANTE

Finante publice, legislatie fiscala, contabilitate, informatii fiscale, asistenta contribuabili, transparenta institutionala, formulare fiscale din domaniul finantelor publice si private (Declaratii fiscale Fise fiscale Situatii financiare Raportari anuale)

StiuCum Home » FINANTE » banci si burse
Trimite articolul prin email Codul de etica si conduita : Banci si burse Publica referat pe tweeter Trimite articolul prin facebook

Codul de etica si conduita



Codul de Etica si Conduita


guverneaza modul de desfasurare a activitatii de intermediere de valori mobiliare de catre membrii Asociatiei Bursei si cuprinde principiile general accep 515i83f tate de Federatia Internationala a Burselor de Valori.

cele doua obiective majore care trebuie sa stea la baza activitatii de intermediere a valorilor mobiliare sunt: protectia investitorilor si transparenta operatiunilor pe piata valorilor mobiliare.


Principiile CEC

corectitudine, buna credinta si confidentialitatea informatiilor;

diligenta;

capacitate profesionala si responsabilitate financiara;

cunoasterea clientului;

informarea corespunzatoare a clientului;

conflictele de interese;

respectarea reglementarilor specifice pietei.




Raspunderi si sanctiuni




Fapte ilicite la regimul juridic bursier: executarea prioritara a ordinelor CASA si PROFESIONAL fata de ordinele CLIENT, executarea ordinelor CLIENT in alte conditii decat cele prevazute, informarea clientului altfel decat preved reglementarile BVB, ignorarea reglementarilor si a deciziilor BVB, neexistenta sau existenta unui sistem de supraveghere necorespunzator, s.a.;

Savarsirea cu intentie sau din culpa, prin actiune sau inactiune, faptelor ilicite la regimul juridic bursier se sanctioneaza potrivit Regulamntului BVB nr. 8 privind sanctionarea faptelor ilicite la regimul juridic bursier savarsite de membrii Asociatiei Bursei si de agentii de bursa;

Constatarea savarsirii faptelor ilicite la regimul juridic bursier, investigarea acestora si propunerea de individualizare a sanctiunii bursiere aplicabile sunt de competenta Comisiei de Etica si Conduita sau a Serviciului Tranzactionare si Supravegherea Pietei al Bursei care procedeaza in acest sens cu respectarea prevederilor regulamentului propriu de organizare si functionare si ale Regulamentelor bursiere aplicabile.







Politica de confidentialitate



Copyright © 2010- 2022 : Stiucum - Toate Drepturile rezervate.
Reproducerea partiala sau integrala a materialelor de pe acest site este interzisa.

Termeni si conditii - Confidentialitatea datelor - Contact