StiuCum - home - informatii financiare, management economic - ghid finanaciar, contabilitatea firmei
Solutii la indemana pentru succesul afacerii tale - Iti merge bine compania?
 
Management strategic - managementul carierei Solutii de marketing Oferte economice, piata economica Piete financiare - teorii financiare Drept si legislatie Contabilitate PFA , de gestiune Glosar de termeni economici, financiari, juridici


Castiga timp, fa bani - si creste spre succes
finante FINANTE

Finante publice, legislatie fiscala, contabilitate, informatii fiscale, asistenta contribuabili, transparenta institutionala, formulare fiscale din domaniul finantelor publice si private (Declaratii fiscale · Fise fiscale · Situatii financiare · Raportari anuale)

StiuCum Home » FINANTE » banci si burse

Departamentul operatiuni - subdiviziunea back-office



DEPARTAMENTUL OPERATIUNI - SUBDIVIZIUNEA BACK-OFFICE


ACTIVITATI SPECIFICE

Deschiderea, intretinerea si inchiderea de conturi pentru clienti in softul de evidenta si gestionarea a valorilor mobiliare si in cadrul Registrelor;

Verificarea existentei banilor sau a valorilor mobiliare in contul clientilor pentru executarea ordinelor;

Evidentierea tuturor tranzactiilor cu valori mobiliare prin inregistrare in softul de evidenta si gestionarea a valorilor mobiliare, pe baza ordinelor de vanzare si/sau cumparare, completate cu detaliile tranzactiilor executate;

Verificarea corectitudinii tranzactiilor efectuate prin confruntarea evidentelor societatii, respectiv ordinele initiale cu documentele primite din partea BVB, RASDAQ si SNCDD pentru tranzactiile executate;

Instiintarea clientiilor, asupra ordinelor executate, prin emiterea de confirmari si prin transmiterea acestora prin e-mail, fax, posta cel mai tarziu in dimineata celei de-a doua zile dupa executarea tranzactiei;

Reflectarea tuturor miscarilor de valori mobiliare intre conturi si titulari: intre REGISTRE si SNCDD, transferuri legale intre clienti, transferuri intre subconturi la SNCDD;

Urmarirea corelarii dintre evidenta contului (portofoliului) societatii la SNCDD si inregistrarile in softul de evidenta si gestionarea a valorilor mobiliare;

Verificarea corectitudinii transferurilor de valori mobiliare efectuate prin confruntarea evidentelor societatii cu documentele primite din partea SNCDD si a Registrelor;


Corelarea decontarilor si compensarilor zilnice cu institutiile de decontare;

Realizarea, evidentierea si urmarirea decontarii si compensarii cu bancile custode;

Corectarea eventualelor erori interne sau externe;

Urmarirea evidentei tuturor operatiunilor efectuate cu numerar si valorile mobiliare in numele clientilor si in numele SSIF si asigurarea inregistrarii corecte in conturile de client;

Emiterea la sfarsitul fiecarei luni a unui extras de cont si a unei situatii a activitatii contului pentru fiecare client, pentru evidentierea soldului final si a operatiunilor efectuate de acesta pe parcursul lunii;

Importarea in softul de evidenta si gestionarea valorilor mobiliare a datelor privind evolutia valorilor mobiliare;

Inregistrarea si evidentierea operatiunilor financiare (majorari, splitari, diminuari etc) in portofoliile clientilor;

Redactarea si transmiterea raportarilor de detineri de actiuni catre SNCDD, Registre si OEVM.






Politica de confidentialitate



Copyright © 2010- 2024 : Stiucum - Toate Drepturile rezervate.
Reproducerea partiala sau integrala a materialelor de pe acest site este interzisa.

Termeni si conditii - Confidentialitatea datelor - Contact