StiuCum - home - informatii financiare, management economic - ghid finanaciar, contabilitatea firmei
Solutii la indemana pentru succesul afacerii tale - Iti merge bine compania?
 
Management strategic - managementul carierei Solutii de marketing Oferte economice, piata economica Piete financiare - teorii financiare Drept si legislatie Contabilitate PFA , de gestiune Glosar de termeni economici, financiari, juridici


Libertate financiara
FINANTE

Finante publice, legislatie fiscala, contabilitate, informatii fiscale, asistenta contribuabili, transparenta institutionala, formulare fiscale din domaniul finantelor publice si private (Declaratii fiscale Fise fiscale Situatii financiare Raportari anuale)

StiuCum Home » FINANTE » banci si burse
Trimite articolul prin email Departamentul operatiuni  subdiviziunea back-office : Banci si burse Publica referat pe tweeter Trimite articolul prin facebook

Departamentul operatiuni subdiviziunea back-office



DEPARTAMENTUL OPERATIUNI SUBDIVIZIUNEA BACK-OFFICE


ACTIVITATI SPECIFICE

Deschiderea, intretinerea si inchiderea de conturi pentru clienti in softul de evidenta si gestionarea a valorilor mobiliare si in cadrul Registrelor;

Verificarea existentei banilor sau a valorilor mobiliare in contul clientilor pentru executarea ordinelor;

Evidentierea tuturor tranzactiilor cu valori mobiliare prin inregistrare in softul de evidenta si gestionarea a valorilor mobiliare, pe baza ordinelor de vanzare si/sau cumparare, completate cu detaliile tranzactiilor executate;

Verificarea corectitudinii tranzactiilor efectuate prin confruntarea evidentelor societatii, respectiv ordinele initiale cu documentele primite din partea BVB, RASDAQ si SNCDD pentru tranzactiile executate;

Instiintarea clientiilor, asupra ordinelor executate, prin emiterea de confirmari si prin transmiterea acestora prin e-mail, fax, posta cel mai tarziu in dimineata celei de-a doua zile dupa executarea tranzactiei;

Reflectarea tuturor miscarilor de valori mobiliare intre conturi si titulari: intre REGISTRE si SNCDD, transferuri legale intre clienti, transferuri intre subconturi la SNCDD;

Urmarirea corelarii dintre evidenta contului (portofoliului) societatii la SNCDD si inregistrarile in softul de evidenta si gestionarea a valorilor mobiliare;

Verificarea corectitudinii transferurilor de valori mobiliare efectuate prin confruntarea evidentelor societatii cu documentele primite din partea SNCDD si a Registrelor;



Corelarea decontarilor si compensarilor zilnice cu institutiile de decontare;

Realizarea, evidentierea si urmarirea decontarii si compensarii cu bancile custode;

Corectarea eventualelor erori interne sau externe;

Urmarirea evidentei tuturor operatiunilor efectuate cu numerar si valorile mobiliare in numele clientilor si in numele SSIF si asigurarea inregistrarii corecte in conturile de client;

Emiterea la sfarsitul fiecarei luni a unui extras de cont si a unei situatii a activitatii contului pentru fiecare client, pentru evidentierea soldului final si a operatiunilor efectuate de acesta pe parcursul lunii;

Importarea in softul de evidenta si gestionarea valorilor mobiliare a datelor privind evolutia valorilor mobiliare;

Inregistrarea si evidentierea operatiunilor financiare (majorari, splitari, diminuari etc) in portofoliile clientilor;

Redactarea si transmiterea raportarilor de detineri de actiuni catre SNCDD, Registre si OEVM.







Politica de confidentialitate



Copyright © 2010- 2022 : Stiucum - Toate Drepturile rezervate.
Reproducerea partiala sau integrala a materialelor de pe acest site este interzisa.

Termeni si conditii - Confidentialitatea datelor - Contact